證券代碼：002957 證券簡稱：科瑞技術 公告編號：2021-067
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、擔保情況概述
二、擔保對象基本情況
1、公司名稱：成都市鷹諾實業(yè)有限公司
2、成立日期：2011年6月29日
3、法定代表人：彭紹東
4、注冊資本：11,000萬元
5、注冊地址：成都崇州經(jīng)濟開發(fā)區(qū)創(chuàng)新路二段499號
7、與公司的關系：公司持有其75%股權，為本公司控股子公司。
8、股權結構如下：
9、主要財務數(shù)據(jù)：
單位：萬元
經(jīng)查詢，成都鷹諾不是失信被執(zhí)行人。
三、擬簽訂擔保協(xié)議的主要內容
公司目前尚未與中國銀行、工商銀行簽訂擔保協(xié)議，具體發(fā)生的擔保金額、期限、措施等以實際簽署的擔保合同為準。
四、董事會意見
公司作為成都鷹諾的絕對控股股東，對成都鷹諾的經(jīng)營管理、財務、投資、融資等方面均能進行有效控制；成都鷹諾資產(chǎn)質量及經(jīng)營情況良好，具有較好的償債能力，授信融資有利于提高其運營資金流動性，符合公司的整體利益，同意公司對成都鷹諾提供全額擔保，其他股東不對以上擔保按出資比例作相應反擔保措施。
五、獨立董事意見
公司為控股子公司成都鷹諾向銀行申請授信并按銀行要求提供擔保，履行了必要的審議程序，不存在損害公司及中小股東利益的情形，符合《公司法》《公司章程》《股票上市規(guī)則》等規(guī)則的有關規(guī)定，我們一致同意本次公司為控股子公司向銀行申請授信提供全額擔保，鑒于成都鷹諾資產(chǎn)質量及經(jīng)營情況良好，具有較好的償債能力，同意其他股東不對以上擔保按出資比例作相應反擔保措施。
六、累計對外擔保數(shù)量及逾期擔保的數(shù)量
截至本公告日，公司已審批的對外投資擔保額度為22,000萬元（即本次對成都鷹諾的擔保），實際對外擔保金額為0元，占公司2020年度經(jīng)審計歸屬于母公司所有者權益253,534.00萬元的0%；公司無逾期對外擔保，控股子公司亦未發(fā)生任何對外擔保。
七、備查文件
1、第三屆董事會第十六次會議決議；
2、獨立董事關于為控股子公司申請銀行授信提供擔保的獨立意見；
特此公告。
董 事 會
證券代碼：002957 證券簡稱：科瑞技術 公告編號：2021-068
深圳科瑞技術股份有限公司
關于修訂《公司章程》的公告
深圳科瑞技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年10月27日召開的第三屆董事會第十六次會議審議通過了《關于修訂<公司章程>的議案》，公司董事會同意對《深圳科瑞技術股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）部分條款進行修訂。
現(xiàn)將具體修訂情況說明如下：
上述《關于修訂<公司章程>的議案》尚需提交公司股東大會審議。
同時，公司提請股東大會授權董事會指定專人辦理相關的工商變更登記、備案等手續(xù)。本次章程的修訂以工商登記機關核準的內容為準。
證券代碼：002957 證券簡稱：科瑞技術 公告編號：2021-069
深圳科瑞技術股份有限公司
關于對全資子公司增資并投資設立全資孫公司的公告
一、對外投資概述
深圳科瑞技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年10月27日召開公司第三屆董事會第十六次會議，審議通過《關于對全資子公司增資并投資全資孫公司的議案》，根據(jù)公司經(jīng)營業(yè)務及戰(zhàn)略發(fā)展的需要，整合內部資源，從而更好地把握新能源相關業(yè)務的發(fā)展機遇，公司擬以自有或自籌資金向全資子公司深圳市科瑞技術新能源有限公司（以下簡稱“科瑞新能源”）增資29,000萬元，本次增資完成后，科瑞新能源注冊資本將由人民幣1,000萬元增加至人民幣30,000萬元，公司仍持有其100%股權。科瑞新能源投資設立全資孫公司深圳市科瑞新能源裝備技術有限公司（以下簡稱“新能源裝備”），已于2021年10月13日辦理完成工商設立登記，認繳注冊資本30,000萬元，截止本公告披露日，科瑞新能源尚未對新能源裝備實際出資。未來公司新能源相關業(yè)務和人員將由新能源裝備承接和運營。
公司本次設立全資孫公司，注冊資本超過公司2020年度經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%，根據(jù)《公司章程》、《公司對外投資管理制度》等相關規(guī)定，應經(jīng)過董事會審議通過之后再行設立，因相關工作人員疏忽，未經(jīng)提交董事會審議提前完成全資孫公司的工商設立登記。公司及時對該事項進行了調查，并在本次董事會進行了補充確認。公司今后將加強各部門相關工作人員對相關法律法規(guī)及公司各項制度的培訓，杜絕類似事件發(fā)生。本次董事會對此項對外投資事宜予以審議并進行了補充確認。
根據(jù)《深圳科瑞技術股份有限公司章程》等相關規(guī)定，本次向子公司增資并設立全資孫公司事項在董事會權限內，無需提交股東大會審議。
本次對外投資不涉及關聯(lián)交易，也不構成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。
二、投資標的基本情況
1、深圳市科瑞技術新能源有限公司
公司名稱：深圳市科瑞技術新能源有限公司
企業(yè)類型：有限責任公司(法人獨資)
統(tǒng)一社會信用代碼：91440300MA5GX81336
成立日期：2021年08月02日
公司住所：深圳市光明區(qū)玉塘街道田寮社區(qū)光僑路九號路科瑞智造產(chǎn)業(yè)園B棟201
法定代表人：劉少明
注冊資本：1,000萬元
營業(yè)期限：2021年08月02日至無固定期限
經(jīng)營范圍：專用設備制造（不含許可類專業(yè)設備制造）；軟件開發(fā)；信息系統(tǒng)集成服務；人工智能行業(yè)應用系統(tǒng)集成服務；機械零件、零部件加工；機械設備租賃。（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）
與本公司的關系：本公司的全資子公司，公司持有其100%的股權
經(jīng)查詢，科瑞新能源不是失信被執(zhí)行人。
2、深圳市科瑞新能源裝備技術有限公司
公司名稱：深圳市科瑞新能源裝備技術有限公司
企業(yè)類型：有限責任公司(法人獨資)
統(tǒng)一社會信用代碼：91440300MA5H190H0N
成立日期：2021年10月13日
公司住所：深圳市光明區(qū)玉塘街道田寮社區(qū)光僑路九號路科瑞智造產(chǎn)業(yè)園B棟101
法定代表人：李曉波
注冊資本：30,000萬元
營業(yè)期限：2021年10月13日至無固定期限
與本公司的關系：本公司的全資孫公司，公司通過科瑞新能源持有其100%股權
經(jīng)查詢，新能源裝備不是失信被執(zhí)行人。
三、對外投資合同的主要內容
本次對外投資事項為公司向全資子公司增資并投資設立全資孫公司，無交易對手方，無需簽訂對外投資合同。
四、對外投資的目的、存在的風險和對公司的影響
（一）投資目的
根據(jù)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃，新能源作為三大重點發(fā)展業(yè)務之一，已在新能源領域積累了大量優(yōu)質客戶資源及豐富的運營經(jīng)驗，本次設立全資孫公司，公司新能源相關業(yè)務將由新能源裝備公司進行運營及管理，將進一步明晰公司新能源業(yè)務的定位及運營、管理權責，有利于優(yōu)化公司內部資源配置，提高運營效率，促進業(yè)務發(fā)展。
（二）存在的風險
公司可能面臨一定的市場風險、經(jīng)營風險、管理風險及政策風險等各方面不確定性因素。公司將采取積極的經(jīng)營策略、完善各項內控制度和監(jiān)督機制、強化風險管理，不斷提高管理能力和經(jīng)營效率，積極防范和應對上述風險。
（三）對公司的影響
五、備案文件
1、公司第三屆董事會第十六次會議決議。
證券代碼：002957 證券簡稱：科瑞技術 公告編號：2021-070
深圳科瑞技術股份有限公司關于召開2021年第二次臨時股東大會的通知
根據(jù)《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》等有關規(guī)定和要求，深圳科瑞技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第十六次會議決定于2021年11月15日（星期一）召開公司2021年第二次臨時股東大會?，F(xiàn)將會議的有關事項通知如下：
一、擬召開會議的基本情況
（一）股東大會屆次：2021年第二次臨時股東大會；
（二）會議召集人：公司董事會；
（三）會議召開的日期、時間：
1、現(xiàn)場會議召開時間：2021年11月15日（星期一）下午15:00；
2、網(wǎng)絡投票時間：
通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的時間為2021年11月15日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；
（四）會議的召開方式：本次股東大會采用現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡投票相結合的方式召開。
1、現(xiàn)場投票：股東本人出席現(xiàn)場會議或者通過授權委托書（見附件3）委托他人出席現(xiàn)場會議。
（五）股份登記日：2021年11月10日（星期三）；
（六）出席對象
1、截至2021年11月10日下午收市時在中國證券登記結算有限公司深圳分公司登記在冊的公司全體股東均有權出席股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司股東。
2、公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；
（七）現(xiàn)場會議地點：深圳市南山區(qū)高新區(qū)中區(qū)麻雀嶺工業(yè)區(qū)中鋼大廈七棟一樓會議室。
二、會議審議事項
(一） 關于修訂《公司章程》的議案；
上述議案（一）為特別決議事項，應當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的三分之二以上通過。
三、提案編號
四、會議登記方法
（一）登記方式：以現(xiàn)場、信函或傳真的方式進行登記。（采用信函或傳真形式登記的，請進行電話確認。）
（三）登記地點：公司董事會辦公室
（五）登記和表決時提交文件的要求
1、自然人股東須持本人有效身份證及股東賬戶卡進行登記；
2、自然人股東委托代理人出席會議的，須持委托人有效身份證復印件、授權委托書（自然人股東簽字）、委托人證券賬戶卡和代理人有效身份證進行登記；
3、法人股東由法定代表人出席會議的，需持營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋公章）、法定代表人身份證和法人證券賬戶卡進行登記；
4、法人股東由委托代理人出席會議的，需持營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋公章）、法定代表人身份證復印件、法人授權委托書（加蓋公章）、法人證券賬戶卡和代理人身份證進行登記。
上述材料除注明復印件外均要求為原件，對不符合要求的材料須于表決前補交完整。
五、參加網(wǎng)絡投票的具體流程
六、其他事項
（一）本次股東大會會期半天，出席會議的股東食宿、交通費自理。
（二）聯(lián)系方式
地址：深圳市南山區(qū)高新區(qū)中區(qū)麻雀嶺工業(yè)區(qū)中鋼大廈七棟一樓深圳科瑞技術股份有限公司董事會辦公室（郵編：518057）
聯(lián)系人：康嵐、陳思全
電話：0755-26710011轉1688；
傳真：0755-26710012
附件 1：參加網(wǎng)絡投票的具體操作流程
附件 2：股東登記表
附件 3：授權委托書
附件1
參加網(wǎng)絡投票的具體操作流程
一、網(wǎng)絡投票的程序
（一）投票代碼：362957，投票簡稱：“科瑞投票”。
（二）填報表決意見或選舉票數(shù)
本次股東大會不涉及累計投票提案。
對于非累計投票議案，填報表決意見，同意、 反對、棄權。
二、通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序
（二）股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票
三、通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序
（一）互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時間為2021年11月15日上午09:15至2021年11月15日下午15:00的任意時間。
附件2：
股東登記表
截止2021年11月10日15:00交易結束時，本單位（或本人）持有深圳科瑞技術股份有限公司（股票代碼：002957）股票，現(xiàn)登記參加公司2021年第二次臨時股東大會。
姓名（或名稱）： 證件號碼：
股東賬號： 持有股數(shù)： 股
聯(lián)系電話： 登記日期： 年 月 日
股東簽字（蓋章）：
附件3：
授權委托書
茲委托______________先生/女士代表本人（單位）出席深圳科瑞技術股份有限公司于2021年11月15日召開的2021年第二次臨時股東大會，并按本授權書指示行使投票，并代為簽署本次會議需要簽署的相關文件。
委托人姓名/名稱：_______________________________________________
委托人股東賬戶：________________________________________________
委托人持股數(shù)及股份性質：________________________________________
委托人身份證號碼/營業(yè)執(zhí)照號碼（統(tǒng)一社會信用代碼）： ____________
受托人姓名： ____________________________________________________
受托人身份證號碼： _____________________________________________
本人/本公司本次股東大會提案表決意見如下：
注：1、如委托人未對投票作明確指示，則視為受托人有權按照自己的意思進行表決；
2、本委托書的有效期限自本委托書簽署之日起至本次股東大會結束。
委托人簽名（蓋章）：________________________
受托人簽名：_______________________________
簽署日期： 年 月 日
證券代碼：002957 證券簡稱：科瑞技術 公告編號：2021-066
深圳科瑞技術股份有限公司
2021年第三季度報告
重要內容提示:
1.董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報告的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。
2.公司負責人、主管會計工作負責人及會計機構負責人(會計主管人員)聲明：保證季度報告中財務信息的真實、準確、完整。
3.第三季度報告是否經(jīng)過審計
□ 是 √ 否
一、主要財務數(shù)據(jù)
(一)主要會計數(shù)據(jù)和財務指標
公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
(二)非經(jīng)常性損益項目和金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項目的具體情況：
□ 適用 √ 不適用
公司不存在其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項目的具體情況。
將《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益項目的情況說明
□ 適用 √ 不適用
公司不存在將《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目的情形。
(三)主要會計數(shù)據(jù)和財務指標發(fā)生變動的情況及原因
√ 適用 □ 不適用
2021年以來，公司重點圍繞3+N的戰(zhàn)略規(guī)劃，針對移動終端、新能源、精密零部件與模具三大業(yè)務積極開展業(yè)務拓展，持續(xù)加大技術研發(fā)投入，通過新技術與新產(chǎn)品開發(fā)深挖現(xiàn)有客戶需求，積極尋找并開拓現(xiàn)有行業(yè)新客戶的業(yè)務機會，為實現(xiàn)三大業(yè)務戰(zhàn)略目標夯實基礎。同時，公司對其他業(yè)務進行了資源整合與結構調整，為其可持續(xù)健康發(fā)展奠定基礎。截止2021年9月30日，公司員工人數(shù)2,637人，研發(fā)人員占比為33.59%。
在移動終端領域，公司積極拓寬檢測設備應用工序及細分領域，持續(xù)研發(fā)和拓展AR/VR相關檢測及裝配設備品類，在客戶的新產(chǎn)品開發(fā)全階段與其保持緊密的互動，為多家品牌客戶提供產(chǎn)品開發(fā)和量產(chǎn)階段的各工序檢測和裝配設備，為滿足AR/VR市場的設備需求和未來行業(yè)增長機會打下了良好基礎。為避免疫情反復對供應鏈及生產(chǎn)的不確定性影響，公司積極配合客戶需求，前三季度加快了交貨節(jié)奏，有效滿足了客戶的交付需求。
在新能源領域，公司定位于新能源鋰電制造設備行業(yè)中后段解決方案，在訂單交付、新產(chǎn)品開發(fā)、新客戶和業(yè)務開拓方面取得了良好的進展。今年以來，公司與國內主流電池企業(yè)保持著緊密的交流，逐步建立與強化了業(yè)務關系。公司推出多款新開發(fā)和更新迭代的設備，在制芯段進一步加強疊片技術和產(chǎn)品的開發(fā)投入，在裝配段初步形成方鋁電池裝配整線能力。同時，公司將持續(xù)進行研發(fā)投入，根據(jù)公司產(chǎn)品矩陣目標，持續(xù)提高產(chǎn)品成熟度以及各類型、各尺寸電池設備覆蓋率，為明后年的業(yè)務增長提供支持。
在精密零部件與模具領域，公司定位于中高精密零部件與模具業(yè)務，報告期內公司提升零部件制造產(chǎn)能，增加固定資產(chǎn)投資，持續(xù)開拓新客戶及新業(yè)務。
截止本報告期末，公司實現(xiàn)營業(yè)收入171,641.56萬元，同比增長12.8%，其中，移動終端領域營業(yè)收入99,715.14萬元，占比58.09%；新能源領域營業(yè)收入44,922.56萬元，占比26.17%，同比增長96.24%；精密零部件與模具業(yè)務營業(yè)收入20,323.31萬元，占比11.84%；其他各類業(yè)務營業(yè)收入6,680.55萬元，占比3.89%。
截止本報告期末，公司實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤17,102.04萬元，同比降低29.36%，主要是由于產(chǎn)品結構發(fā)生較大變化，其他業(yè)務板塊調整，行業(yè)競爭、人力及材料成本上漲等因素綜合影響，毛利率較低。同時，報告期內公司加速產(chǎn)品開發(fā)及市場拓展，管理費用、銷售費用、研發(fā)費用均有所增加，導致公司凈利潤下降。
報告期內，公司重點參與的基金君科丹木已完成設立，該基金由君聯(lián)資本管理股份有限公司擔任基金管理人。未來該基金將圍繞公司重點發(fā)展的智能制造領域展開前瞻性投資，尋找更多細分領域的發(fā)展機會，布局智慧工廠、先進制造裝備、產(chǎn)品、零部件等領域；同時也將圍繞半導體、新能源等領域尋找布局優(yōu)質的核心技術、產(chǎn)品和團隊?；鸬脑O立將有利于提高公司對新興行業(yè)的認知以及投資能力，實現(xiàn)公司產(chǎn)業(yè)整合升級和完善行業(yè)布局的目標，幫助公司實現(xiàn)外延式擴張，積極把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的良好機會。
1、資產(chǎn)負債表項目
單位：元
2、利潤表項目
單位：元
3、現(xiàn)金流量表項目
單位：元
二、股東信息
(一)普通股股東總數(shù)和表決權恢復的優(yōu)先股股東數(shù)量及前十名股東持股情況表
單位：股
(二)公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名優(yōu)先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
三、其他重要事項
√ 適用 □ 不適用
公司于2021年10月13日收到廣東省中山市第二人民法院送達的《應訴通知書》及其傳票，案號為 （2021）粵2072民初18270號，獲悉中山市第二人民法院已于2021年9月22日受理中山凱旋真空科技技術股份有限公司起訴的承攬合同糾紛案件。本次訴訟的案由如下：公司與中山凱旋于2020年3月至2020年4月期間簽訂四份《委托設備生產(chǎn)（加工）合同》（以下簡稱“合同”），中山凱旋分別委托公司加工生產(chǎn)30臺、20臺、20臺、40臺N95口罩全自動生產(chǎn)線設備（以下簡稱“口罩機”），合同總價為79,200,000元人民幣。為履行上述合同，2020年3月至2020年5月，公司與中山凱旋簽訂了《企業(yè)產(chǎn)品購銷合同》《 <委托設備生產(chǎn)（加工）合同> 及 <口罩機購銷合同> 的補充協(xié)議》，公司向中山凱旋購買了生產(chǎn)口罩機所需的外購件。公司按合同要求完成上述110臺口罩機的生產(chǎn)，其中70臺口罩機已由中山凱旋驗收提貨，剩余40臺口罩機中山凱旋未按照既定時間提貨。經(jīng)公司多次聯(lián)系中山凱旋提貨，2020年11月中山凱旋提走了部分口罩機的料架模塊部分。截止本公告日，剩余口罩機仍存放在公司工廠，中山凱旋尚有10,140,000元合同款項未支付。中山凱旋近日以產(chǎn)品質量和逾期交貨為由提起訴訟。
截止本報告日，上述訴訟事項尚未開庭審理，后續(xù)判決結果尚存在不確定性，暫時無法預計其對公司本期利潤或期后利潤的影響。公司將積極應訴，以法律途徑維護公司及全體股東利益。
四、季度財務報表
(一)財務報表
1、合并資產(chǎn)負債表
編制單位：深圳科瑞技術股份有限公司
2021年09月30日
單位：元
法定代表人：PHUA LEE MING 主管會計工作負責人：宋淳 會計機構負責人：饒樂樂
2、合并年初到報告期末利潤表
單位：元
本期發(fā)生同一控制下企業(yè)合并的，被合并方在合并前實現(xiàn)的凈利潤為：0.00元，上期被合并方實現(xiàn)的凈利潤為：0.00元。
3、合并年初到報告期末現(xiàn)金流量表
單位：元
(二)財務報表調整情況說明
1、2021年起首次執(zhí)行新租賃準則調整首次執(zhí)行當年年初財務報表相關項目情況
√ 適用 □ 不適用
是否需要調整年初資產(chǎn)負債表科目
√ 是 □ 否
合并資產(chǎn)負債表
單位：元
調整情況說明
新租賃準則下，除短期租賃和低價值資產(chǎn)租賃外，承租人將不再區(qū)分融資租賃和經(jīng)營租賃，所有租賃將采用相同的會計處理，均須確認使用權資產(chǎn)和租賃負債。
2、2021年起首次執(zhí)行新租賃準則追溯調整前期比較數(shù)據(jù)說明
□ 適用 √ 不適用
(三)審計報告
第三季度報告是否經(jīng)過審計
□ 是 √ 否
公司第三季度報告未經(jīng)審計。
深圳科瑞技術股份有限公司董事會
2021年10月27日
證券代碼：002957 證券簡稱：科瑞技術 公告編號：2021-064
深圳科瑞技術股份有限公司
第三屆董事會第十六次會議決議公告
一、董事會會議召開情況
二、董事會會議審議情況
經(jīng)與會董事會認真審議，本次會議審議通過了如下議案：
（一）審議通過《關于公司2021年第三季度報告的議案》
與會董事認真審議了《2021年第三季度報告》，認為報告的編制和審核程序符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告內容真實、準確、完整地反映了公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
表決結果：9票贊成，0票反對，0票棄權。
深圳科瑞技術股份有限公司
2021年10月28日