私募基金再現(xiàn)亂象。
昨日，廣東證監(jiān)局向轄區(qū)私募基金——廣州恒兆源投資管理中心（有限合伙）下發(fā)了行政處罰書，據(jù)證監(jiān)局披露，廣州恒兆源投資存在向不特定對象公開宣傳推介其私募產(chǎn)品、未落實投資者風(fēng)險評估要求，未對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級、利用基金財產(chǎn)為關(guān)聯(lián)企業(yè)提供無息借款等違規(guī)現(xiàn)象。
證監(jiān)局決定，對恒兆源投資給予警告，處以三萬元罰款，總經(jīng)理田鐵勇也一并被給予警告，并領(lǐng)了二萬元罰單。
利用基金財產(chǎn)為關(guān)聯(lián)企業(yè)
提供無息借款
廣東證監(jiān)局稱，廣州恒兆源投資自2016年7月26日起，在運作管理中就存在三大違法事實。
一、向不特定對象公開宣傳推介其私募產(chǎn)品
恒兆源投資在其運營的“廣東恒塬泰投資管理中心”網(wǎng)站上，發(fā)布“恒塬泰-鵬達(dá)地產(chǎn)二期投資產(chǎn)品介紹書”，公開向不特定對象宣傳其管理的恒塬泰-鵬達(dá)地產(chǎn)二期專項資產(chǎn)管理計劃基金產(chǎn)品有關(guān)內(nèi)容，并列明其聯(lián)系方式。
二、未落實投資者風(fēng)險評估要求，未對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級
恒兆源投資發(fā)起設(shè)立佛山恒塬泰叁投資管理中心（有限合伙）、佛山恒塬泰伍投資管理中心（有限合伙）、恒塬泰-鵬達(dá)地產(chǎn)專項資產(chǎn)管理計劃等三只私募基金產(chǎn)品時，未嚴(yán)格落實投資者風(fēng)險評估要求，沒有對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力做書面評估，也沒有要求投資者書面承諾符合合格投資者條件。同時，恒兆源投資也未自行或委托第三方機(jī)構(gòu)對上述三只私募基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評級。
三、利用基金財產(chǎn)為關(guān)聯(lián)企業(yè)提供無息借款
恒兆源投資管理的佛山恒塬泰壹投資管理中心（有限合伙）于2016年7月26日、2016年11月28日合計向廣東薈富水電節(jié)能投資管理中心（有限合伙）（以下簡稱薈富水電）提供無息借款2,000萬元；恒兆源投資管理的恒塬泰叁于2017年10月10日合計向廣州薈富投資管理中心（有限合伙）（以下簡稱薈富投資）提供無息借款2,900萬元。薈富水電、薈富投資均為恒兆源投資的關(guān)聯(lián)合伙企業(yè)。
對此，恒兆源投資辯稱，“利用基金財產(chǎn)為關(guān)聯(lián)企業(yè)提供無息借款，進(jìn)行利益輸送”的認(rèn)定與事實不符，理由是：恒兆源投資已反復(fù)說明收益結(jié)算的滯后原因，監(jiān)管部門前期現(xiàn)場檢查時取得的合同并不能說明借款是無息的；恒兆源投資重新簽訂的借款合同有明確的利息約定，也提供了后期的利息支付銀行對賬單，利息、本金已全部結(jié)清。
但是廣東證監(jiān)局認(rèn)為，申辯意見不能成立，恒兆源投資分別于2015年1月、2017年10月與關(guān)聯(lián)合伙企業(yè)薈富水電、薈富投資簽訂了借款合同，合同約定借款不計利息。恒兆源投資也實際提供了借款。雖然恒兆源投資又與薈富水電、薈富投資重新簽訂了約定利息的借款合同，但在重新簽訂的合同借款期滿時，薈富水電、薈富投資也并沒有支付相應(yīng)利息。直至證監(jiān)局調(diào)查工作基本完成，薈富水電、薈富投資才于2019年1月支付利息。
多款產(chǎn)品未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新
基金業(yè)協(xié)會信息顯示，廣州恒兆源投資管理中心（有限合伙）成立于2014年1月21日，注冊資本1000萬元，備案的機(jī)構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，目前共有員工7人。
機(jī)構(gòu)誠信信息里，廣州恒兆源投資管理中心（有限合伙）已被列為異常機(jī)構(gòu)，異常原因為未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上。
更為值得注意的是，被利用基金財產(chǎn)為關(guān)聯(lián)企業(yè)提供無息借款的佛山恒塬泰壹管理中心（有限合伙）這款私募基金，在協(xié)會備案信息上，托管人信息并未顯示。