中基協(xié)本月初披露了新的一批“擬公示失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)”，共76家。記者梳理發(fā)現(xiàn)，在這76家“失聯(lián)”私募中，曝出兌付問題、涉嫌非法集資的大約有14家，占比約18%；與A股上市公司、新三板公司有各種“瓜葛”的至少有18家，占比近24%，其中有6家至今仍名列7家上市公司及新三板掛牌公司的股東榜。尋蹤追跡，這部分“失聯(lián)”私募竟還都是“有故事的人”。
在資本市場，“失聯(lián)”二字究竟預(yù)示著什么應(yīng)已無需多言。根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡稱“中基協(xié)”）披露，截至今年3月24日，已有102家機(jī)構(gòu)被列入“失聯(lián)名單”，其中70家已被注銷登記，另有2家此后自行申請注銷登記。即，從觸發(fā)失聯(lián)到最后注銷，比例大約是七成。
而就在本月初，中基協(xié)又披露了新的一批“擬公示失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)”，發(fā)現(xiàn)了76家“失聯(lián)”私募。記者梳理發(fā)現(xiàn)，在這76家“失聯(lián)”私募中，已曝出兌付問題、涉嫌非法集資的大約有14家，占比約18%；而與A股上市公司、新三板公司有各種“瓜葛”的，則至少有18家，占比近24%。其中，有6家擬公示失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)至今仍名列7家上市公司及掛牌公司的股東榜。
尋蹤追跡，這部分“失聯(lián)”私募竟還都是“有故事的人”。
股東榜背后的關(guān)系圖
76家“失聯(lián)”私募中，有多家直接或間接入股上市公司、新三板公司，也有機(jī)構(gòu)是新三板公司創(chuàng)新工場可供出售金融資產(chǎn)的管理人。
在中基協(xié)此次列出的76家擬公示失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)中，有多家直接或間接現(xiàn)身于上市公司股東榜中。
其中，一家名為“上海嘉惠盈投資管理中心（有限合伙）”的機(jī)構(gòu)看起來比較活躍，曾出現(xiàn)在四家上市公司的機(jī)構(gòu)調(diào)研名單中。此外，其合伙人顏秉倫2015年3月出資9020.22萬元參與認(rèn)購了冠豪高新的定增。截至2016年12月31日，顏秉倫仍持有1042.8萬股冠豪高新股份，占比0.82%，位居第七大股東。
76家“失聯(lián)”私募機(jī)構(gòu)中，通過定增入股上市公司的有上海酒龍飛天投資管理有限公司。2014年底，老白干酒“混改”方案出爐，決定通過定向增發(fā)分別引入戰(zhàn)略投資者、經(jīng)銷商以及員工持股計(jì)劃。定增（2015年底完成）對象中，“上海泰宇德鴻投資中心（有限合伙）”是其中的一家，據(jù)披露，該機(jī)構(gòu)即由上海酒龍飛天投資管理有限公司和上海恒嘉晟通投資中心各出資50%設(shè)立。老白干酒股東榜顯示，截至2017年1月20日，泰宇德鴻投資仍持有2187.37萬股公司股份，占比4.99%，為第三大股東。與其認(rèn)購定增股份時(shí)的出資2.05億元對比，目前所持有老白干酒股票的市值已達(dá)5億元。
不過，也有機(jī)構(gòu)原來計(jì)劃參與的定增泡了湯，如上海艾格瑞康科技有限公司。2015年6月，中小板公司華西能源定增方案中出現(xiàn)的珠海橫琴遠(yuǎn)誠股權(quán)投資中心（有限合伙），其實(shí)就是上海艾格瑞康科技有限公司和其法人代表李慶豐設(shè)立的合伙企業(yè)。但，此次定增一波三折：2016年2月，華西能源公告稱收到證監(jiān)會(huì)中止審查通知，原因有二：一是需更新財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)；二是參與的私募需履行私募基金備案和穿透核查程序。當(dāng)時(shí)，公司曾表示待上述兩個(gè)事項(xiàng)完成后再申請恢復(fù)審查。熟料，2016年9月底，華西能源又公告終止了該次定增。
至于其他出現(xiàn)于股東榜的機(jī)構(gòu)，還有此次“失聯(lián)”名單中的“上海倉源投資基金管理有限公司”所管理的上海倉源啟航投資管理中心（有限合伙），其是創(chuàng)業(yè)板公司新晨科技的第八大股東，截至2016年9月30日，其持有新晨科技100萬股，占比1.11%。匡算下來，若持股未動(dòng)，則當(dāng)前持股市值也有3690萬元。同時(shí)，倉源投資還是新三板公司雷諾爾的第十大股東，截至2016年6月30日，其持有375.85萬股雷諾爾股份，占比2.21%。
涉及新三板公司的“失聯(lián)”私募不止1家。記者查閱到，新三板公司邦普刀具的第八大股東濟(jì)寧共創(chuàng)投資有限公司的管理人為上海世紀(jì)天融投資顧問有限公司，此次也出現(xiàn)在“失聯(lián)”私募名單中。截至2017年3月7日，濟(jì)寧共創(chuàng)投資持有邦普刀具75.35萬股，占比2.41%。
此外，出現(xiàn)在此次“失聯(lián)”私募名單中的上海雷巖宏泰投資管理有限公司也頗有“背景”。上海雷巖宏泰的創(chuàng)始及首席合伙人是李建國，早前曾是聯(lián)想投資和弘毅投資的創(chuàng)始合伙人之一。2010年10月，聯(lián)想投資將304.67萬港元出資額，計(jì)綠盟科技7%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給雷巖投資（與雷巖宏泰同屬上海雷巖投資管理顧問有限公司所投資企業(yè)）。截至2017年2月28日，雷巖投資持有創(chuàng)業(yè)板公司綠盟科技3242.4萬股，較上期減持300萬股，持股占總股本比例8.71%。不過，記者尚未查到雷巖宏泰持有A股公司股份。
除了有“失聯(lián)”私募機(jī)構(gòu)直接或間接入股上市公司、新三板公司，還有一種情形正好反了過來。如新三板公司創(chuàng)新工場披露的公司可供出售金融資產(chǎn)包括：上海金蛋投資中心（有限合伙）、上海天創(chuàng)之星投資中心（有限合伙）等，而上海天創(chuàng)之星投資中心（有限合伙）的管理人天創(chuàng)之星（上海）投資管理咨詢有限公司，也出現(xiàn)在此次“失聯(lián)”名單中。
曾扮演“重要角色”
中東基金管理有限公司、上海華德天愛投資顧問有限公司等曾是聚集過A股市場目光的博元投資（退市）重組和中創(chuàng)信測借殼案例的重要角色。
除了簡單的持股或被持股關(guān)系，在這份最新的“失聯(lián)”名單中，中東基金管理有限公司、上海華德天愛投資顧問有限公司等還曾是聚集過A股市場目光的重組、借殼案例中的重要角色。
先看中東基金管理有限公司。根據(jù)公開資料，該機(jī)構(gòu)與博元投資（退市）曾經(jīng)的保殼努力大有關(guān)聯(lián)。
回溯公告，2015年3月3日晚間，博元投資公告稱，公司接控股股東珠海華信泰投資有限公司通知，所籌劃的重大資產(chǎn)重組為——擬以現(xiàn)金購買資產(chǎn)的方式向第三方中東控股集團(tuán)收購農(nóng)業(yè)類資產(chǎn)，預(yù)計(jì)繼續(xù)停牌時(shí)間不超過一個(gè)月。公告還透露：截至目前，有關(guān)各方正在積極論證本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的相關(guān)事宜，推進(jìn)重大資產(chǎn)重組所涉及的各項(xiàng)工作。已初步擬定若干重組方案，尚在比選論證中，有關(guān)各方尚未簽訂重組框架或意向協(xié)議。
官方資料顯示，中東基金管理有限公司為中東控股集團(tuán)成員企業(yè)。并且，中東基金還積極與文化類央企、中國文化產(chǎn)業(yè)基金、中植資本集團(tuán)等開展長期戰(zhàn)略合作，通過組建投資聯(lián)合體和產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金等多種形式搭建投融資平臺(tái)。
而就在博元投資公告擬收購中東控股集團(tuán)農(nóng)業(yè)類資產(chǎn)的一個(gè)月前，后者官網(wǎng)顯示：2015年2月7日，中東基金管理有限公司舉行了一場中東農(nóng)業(yè)控股Pre-IPO基金募集說明會(huì)，來自中信集團(tuán)、中融信托、中植資本、開源集團(tuán)、建邦基金、甲午源石投資、五礦證券、高和資本、盈科律所等合作機(jī)構(gòu)共同深入交流了投資事宜，并就中東農(nóng)業(yè)控股Pre-IPO基金募集達(dá)成了戰(zhàn)略共識(shí)，確定了投資步驟。
該消息還透露，中東基金管理有限公司與關(guān)聯(lián)投資機(jī)構(gòu)共同發(fā)起設(shè)立中東農(nóng)業(yè)控股Pre-IPO并購基金，投資認(rèn)購中東農(nóng)業(yè)控股的部分股權(quán)。Pre-IPO并購基金將待中東農(nóng)業(yè)控股上市后通過公開市場退出，預(yù)計(jì)重組時(shí)間為一年，基金投資期為兩年。消息同時(shí)稱：目前，中東農(nóng)業(yè)控股已與博元投資達(dá)成初步重組協(xié)議，正在協(xié)商進(jìn)行并購重組方案。不過，目前看來，當(dāng)時(shí)中東農(nóng)業(yè)控股也是做了兩手準(zhǔn)備的，在中東控股集團(tuán)的新聞稿結(jié)尾處，還有這樣一句話：除博元投資外，中東農(nóng)業(yè)控股目前還與其他相關(guān)證券機(jī)構(gòu)進(jìn)行積極洽談，可自行IPO上市。