近日,上海自由貿(mào)易試驗區(qū)發(fā)出首張外商獨資私募證券牌照,獲得這張牌照的富達利泰投資管理公司(以下簡稱“富達”)不僅完成了基金業(yè)協(xié)會的注冊,也成為中國第一家外商獨資的私募證券投資管理人。

近年來,私募證券基金在中國呈現(xiàn)爆發(fā)式增長,截至2016年底,中國基金業(yè)協(xié)會已經(jīng)登記的私募證券管理人達到7781家,他們管理的基金實繳規(guī)模達到27661億元(人民幣,下同),這兩個數(shù)字都已經(jīng)是2015年初的3倍。

而在富達拿到這張牌照之前,中國允許的私募證券投資管理人的外資持股比例上限為49%。拿到這個資質之后,富達便可以在中國境內(nèi)以非公開的方式募集資金,投資A股市場,但這其中并不涉及跨境資本的流動。

作為資本市場開放的舉措,2015年6月底,中國證監(jiān)會同意符合條件的外商獨資企業(yè)可以申請登記成為私募證券投資管理人,在中國境內(nèi)開展二級市場的交易。但想成為私募基金的客戶,成為其合格境內(nèi)投資者,如果是機構,那么凈資產(chǎn)需要不低于1000萬元;如果是個人,金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元,當然不管是機構還是個人,投資單只私募基金的金額均需不低于100萬元。

據(jù)了解,外商獨資的私募管理機構的資質,讓這兩年大量涌入中國市場的外資資管機構十分期待。在這之前,外資資管機構往往通過QFII(合格的境外機構投資者)為海外的投資者投資者投資A股,或者通過QDII(合格境內(nèi)機構投資者)或者QDLP(合格境內(nèi)有限合伙人)來為中國境內(nèi)的投資者投資海外的二級市場。

隨著外商獨資私募登記備案的破冰,不僅讓外資資管機構多了一條投資渠道,也有利于其在中國擴大資管業(yè)務。根據(jù)光大銀行的報告,大概到2020年,各類資管機構管理中國資產(chǎn)規(guī)模會達到174萬億元,將成為整個金融體系中增長潛力最大的板塊。(中國新聞網(wǎng))