第一條 為了規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰的實(shí)施，維護(hù)證券期貨市場秩序，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 公民、法人或者其他組織違反證券期貨法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本辦法規(guī)定實(shí)施。
第三條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰，遵循公開、公平、公正和效率原則，依法、全面、客觀地調(diào)查、收集有關(guān)證據(jù)。
第四條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、依據(jù)正確、程序合法、處罰適當(dāng)。
第五條 中國證監(jiān)會設(shè)立行政處罰委員會，按照規(guī)定對調(diào)查終結(jié)并向其移交的證券期貨違法案件進(jìn)行審理，提出審理意見，由中國證監(jiān)會作出行政處罰決定。
中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，按照規(guī)定對證券期貨違法案件實(shí)施調(diào)查，作出行政處罰決定。
第六條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織涉嫌違反證券期貨法律、法規(guī)和規(guī)章，符合下列條件的，經(jīng)批準(zhǔn)后應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查：
（一）有明確的違法行為主體；
（二）有證明違法事實(shí)的證據(jù)；
（三）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定有明確的行政處罰法律責(zé)任。
第七條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)通過文字記錄等形式對執(zhí)法全過程進(jìn)行記錄。對容易引發(fā)爭議的執(zhí)法過程，按照規(guī)定進(jìn)行音像記錄，被調(diào)查的單位和個人不配合的，執(zhí)法人員可以中止記錄，并進(jìn)行文字說明。
第八條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)執(zhí)法人員必須忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得濫用權(quán)力，或者利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益；嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得泄露案件查辦信息，不得泄露所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私。
第九條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行案件調(diào)查時，執(zhí)法人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證和調(diào)查通知書等執(zhí)法文書。執(zhí)法人員少于二人或者未出示執(zhí)法證和調(diào)查通知書等執(zhí)法文書的，被調(diào)查的單位和個人有權(quán)拒絕。
執(zhí)法人員原則上應(yīng)當(dāng)當(dāng)面出示執(zhí)法證和調(diào)查通知書等執(zhí)法文書。對于負(fù)有信息披露義務(wù)的被調(diào)查單位和個人，可將調(diào)查通知書等執(zhí)法文書直接送達(dá)。當(dāng)面出示或直接送達(dá)的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在執(zhí)法文書上簽字或者蓋章，據(jù)實(shí)填寫日期，并在詢問筆錄、現(xiàn)場筆錄等材料中對出示或送達(dá)過程進(jìn)行記錄。
因被調(diào)查的單位和個人拒不見面、下落不明或有其他原因?qū)е庐?dāng)面出示或直接送達(dá)確有困難的，執(zhí)法人員可以依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，采取留置、郵寄、公告等送達(dá)方式。
第十條 被調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查，如實(shí)回答詢問，按要求提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。